在执法、司法方面也存在着不容忽视的问题，因此，通过该课题的研究可以完善立法，保持法制的统 一，优化国家执法系统功能，提高国家综合执法能力，以服务于人民群众的根本利益。

2.本课题的主要内容、基本思路、研究方法、重点难点、基本观点和创新之处

(1)本课题的主要内容框架如下：

一、行政执法与刑事制裁衔接的现状

 (一)行政执法与刑事制裁衔接的制度规定

1.法律上规定的衔接 2.行政法规上的衔接 3.规章上的衔接 4.司法解释上的衔接 5.其他规范性文件上的衔接

(二)行政执法与刑事制裁衔接的实践操作 1.联席会议制度的建立 2.信息共享平台的建立 3.案件移送制度的建立 4.监督制约制度的建立

 二、行政执法与刑事制裁衔接中存在的问题

 (一)行政执法与刑事制裁衔接中存在的实体性问题 1.衔接法律制度上的冲突 2.职能部门定位上的尴尬 3.衔接监督机制的缺失 (二)行政执法与刑事制裁衔接中存在的程序性问题 1.案件移送标准不明确 2.案件移送程序不明确 3.证据适用标准不明确

三、行政执法与刑事制裁衔接的理论基础

(一)权力分立与制约平衡原则 (二)依法治国的本质要求 (三)惩罚与责任相适应的原则 四、行政执法与刑事司法衔接的完善 (一)实体上的完善 1.完善法律制度，消除衔接上的冲突 2.联席会议制度的常态化、固定化 3.明确监督的机关及权限，强化监督力度 4.明确以罚代刑的法律后果 5.正确解决行政处罚与刑罚竞合问题 (二)程序上的完善 1.明确案件移送标准 2.规定案件移送程序 3.证据效力的规范

(三)信息共享平台的建立

 1.全国范围信息大平台的建立 2.信息共享的范围 3.信息的保密 (2)本课题的基本思路和研究方法

本课题的基本思路是拟从法律社会学的视角入手，主要采用理论与实际相结合的方法，分析当前 行政执法与刑事制裁衔接的法律规定与实际运行现状出发，找出衔接中存在的问题，并分析存在着这 些问题的原因，基于相关理论基础上指出相应的完善路径。

本课题的研究方法主要采用规范分析方法以及实证调查的方法，规范分析方法用于对现有法律、 行政法规、规章、司法解释以及规范性文件中关于行政执法与刑事制裁相衔接的规定，实证调查的方 法主要用于两个方面，一是对全国各地现在已经采取的关于行政执法与刑事衔接的措施进行逐一分析， 指出利弊，一是拟针对一至二个特定地区的行政执法过程中移送和未移送司法机关进行刑事制裁的案 件进行逐个分析。此外，本课题还拟采用历史分析以及比较研究的方法。

 (3)本课题的重点与难点及基本观点和创新之处

本课题的重点拟集中在实证分析与理论建构上，难点就在于实证分析的样本如何筛选，选取怎样 样本分析出来的数据具有典型的意义，此外，当前行政执法与刑事制裁衔接不畅的原因既有体制机制 方面的原因，也有人为的原因，但不可否认的是当前解决行政执法与刑事制裁衔接难问题的理论研究 不足也是一个重要因素，因此，本课题的重点也是难点之一就是如何建构行政执法与刑事制裁衔接的 理论基础，并由此指导相关的立法、执法和司法， 本课题的基本观点是行政执法与刑事司法衔接难的问题既有主观上的原因，如执法人员的素质、 地方保护主义等，也有客观上的原因，如法律、法规自身的冲突，要解决这一问题必须要站在国家政 治体制改革的高度，从推进司法体制改革的角度出发，来优化国家执法系统功能，以提高国家综合执 法能力。 本课题的创新之处在于拟从两个角度分析行政执法与刑事司法衔接的问题：一是从垂直管理的执 法机关角度分析，如中国证监会、银监会、保监会、外汇管理局等从中央垂直执法的行政执法与刑事 制裁衔接问题，这类衔接的问题主要体现在移送司法机关后迟迟得到到处理，而使案件久拖不决；一 是从横向管理的执法机关的角度进行分析，如食品药品的监督管理、工商管理等，这类衔接中存在着 的问题往往是以罚代刑，不予移送已构成刑事违法的案件。

 3.前期相关研究成果和主要参考文件

(1)前期相关研究成果 课题负责人近来一直关注着政府机构的改革，权力的配置与制约等方面，并已有一定的研究成 果予以发表。 论文方面有： 《论我国政府信息公开立法中“例外规则”争议的救济》 ,载《江汉论坛》 ,2006 年 第 11 期； 《论警务信息公开》 ,载《江苏警官学院学报》2007 年第 3 期； 《权利的历史性视角：户籍制 度的合理性分析》 ,载《河南省政法管理干部学院学报》2007 年第 6 期； 《高校自主办学与政府依法行 政》 ,载《教育发展研究》2007 年第 12A 期； 《从城市规划法看上海租界土地章程》 ,载《华东师范大学 学报(哲学社会科学版) 》2010 年第 1 期； 《近代上海城市法制现代化研究——以城市规划法为主要视 角》 ,载《社会科学》2010 年第 8 期； 《近代上海城市法律的移植及其本土化》 ,载《政治与法律》2010 年第 11 期； 《中国行政听政制度的建立、发展和完善》 ,载《澳门大学：区域法律论坛 VI 研讨会论文 集》 ; 《美高校去行政化：司法判例保障大学自治》 ,载《法制日报》2010 年 3 月 23 日； 《明确公共利益 标准才能真正做到信息公开》 ,载《法制日报》2010 年 5 月 4 日； 《学生如何做大学的“主人” 》 ,载《法 制日报》2010 年 6 月 8 日； 《中世纪“教师型大学”自治》 ,载《中国社会科学报》2010 年 11 月 23 日； 《全球化带动法国大学自治改革》 ,载《法制日报》2010 年 12 月 21日。 著作方面有：专著： 《城市〃规划〃法制——以近代上海为个案的研究》 ,法律出版社 2010 年 12 月版；参与编写《法文化与构建社会主义和谐社会》 ,北京大学出版社 2009 年版； 《政府采购法比较研 究》 ,中国方正出版社 2007 年版。 课题组成员前期相关研究成果有：课题组成员有着多年合作研究经历，其构成具有理论与实务 部门结合，不同学科背景结合与研究专长结合的特点。课题组的组成人员之一，阎锐系上海市人大常 务会立法一处处长，对法制建设、立法概况非常熟悉，其相关的研究成果有《试论地方性法规中的创 制性规定——从上海市规范网络语汇使用说起》 ,载《人大研究》2006 年第 11 期； 《执法视角下的法律 责任设定——上海市地方性法规法律责任执法情况实证研究》 , 《法学》2006 年第 12 月。课题组成员之 一，郝英兵系中国人民公安大学犯罪学系讲师，主要研究领域为刑法学，近来相关研究成果有 《2000-2008 年中国犯罪现象分析》 , 《中国人民公安大学学报》2010 年第 1 期； 《选择性罪名的法理辨 析与适用》 ,载《审判研究》2007 年第 6 期。课题组组成人员之一，陈振宇系上海市高级人民法院行政 庭法官，长期从事司法实践工作，相关的研究成果有《新闻自由的法律边界》 ,载《法制与社会》2009 年第 1 期， 《不确定法律概念与司法审查》 ,载《云南大学学报》2008 年第 7 期。7论证》活页相同，活页中不能填写的成果作者、发表刊物或出版社名称、发表或出版时间等信息要在本表中加以注明。与本课题研究无关的成果不能填写；主持或参加的各类项目不能作为前期成果填写；课题负责人和参加者的成果要分开填写。课题负责人的成果不列入参考文献。